| 【1】
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上場株券等 |
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金融商品取引所市場は多くの投資家の需要が集中しており、取引所外売買と比較すると、流動性、約定可能性、取引のスピード等の面で優れていると考えられ、ここで執行することがお客様にとって最も合理的であると判断されること、また、複数の金融商品取引所市場に上場されている場合には、その中でも最も流動性の高い金融商品取引所市場において執行することがお客様にとって最も合理的であると判断されることから、上場株券等にかかる注文は、原則としてすべて国内の金融商品取引所市場に取り次ぎます。
ただし、金融商品取引所市場の状況、コスト、スピード、執行の確実性等さまざまな要素を総合的に勘案した結果、金融商品取引所市場に取り次ぐことがお客さまのニーズに合致するとは限らないと考えられる場合には、当社が直接の取引相手となる方法、取引所外売買、私設取引システム（ＰＴＳ）等、事前にお客さまと合意した方法により執行いたします。 |
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（1）お客さまから委託注文を受託いたしましたら、速やかに国内の当該銘柄が上場されている金融商品取引所市場に取り次ぐことといたします。金融商品取引所市場の売買立会い時間外に受託した委託注文は、金融商品取引所市場の売買立会が再開された後に取り次ぐことといたします。
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（２）（１）において、委託注文の金融商品取引所市場への取り次ぎは、次のとおり行います。 |
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（ア） |
一箇所の金融商品取引所市場に上場（単独上場）されている場合には、当該金融商品取引所市場へ取り次ぎます。 |
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（イ） |
複数の金融商品取引所市場に上場（重複上場）されている場合には、当該銘柄の執行時点において、株式会社ＱＵＩＣＫの情報端末（当社の本支店及び営業所で御覧いただけます。）において対象銘柄の証券コードを入力して検索した際に最初に株価情報が表示される金融商品取引所市場（当該市場は、同社所定の計算方法により選定されたものです。（以下、「選定市場」と呼びます。））に取り次ぎます。
なお、選定市場の具体的な内容は、当社ホームページ（http://www.pawa.co.jp/）で掲載するほか、当社の本支店及び営業所にお問い合わせいただければ、その内容をお伝えいたします。 |
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| ただし、次のような場合には選定市場に取り次がない場合がございます。 |
| （a） |
現物の取引及び制度信用取引・一般信用取引の買い建ちまたは売り建ちの週中注文をお受けしている期間中に選定市場が変更された場合で、選定市場が変更される都度、大量注文の再入力等の対応を行うことで発生するコストの急増や執行の遅延等により、再入力等の対応を行わない場合と比較して、お客さまにとって最良執行の効果が損なわれると当社が判断した場合には、当該注文について受注当初の選定市場での執行を継続いたします。
なお、お客さまからご指示があれば、変更後の選定市場に取り次ぎます。 |
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| （b） |
制度信用取引はその制度上、新規建てと反対売買とを同一市場で行います。したがいまして、反対売買を行う時点で選定市場が変更されていても、反対売買は新規建てと同一市場で執行いたします。また、お客さまからご指示があっても、新規建てと同一市場以外での反対売買の執行はお受けできません。 |
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| （c） |
一般信用取引についても、新規建てと反対売買とを同一市場で行います。したがいまして、反対売買を行う時点で選定市場が変更されていても、反対売買は新規建てと同一市場で執行いたします。また、お客さまからご指示があっても、新規建てと同一市場以外での反対売買の執行はお受けできません。 |
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（ウ） |
（ア）または（イ）により選定された金融商品取引所市場が、当社が取引参加者又は会員となっていない場合には、当該金融商品取引所市場の取引参加者又は会員のうち、当該金融商品取引所市場への注文の取り次ぎ契約を締結している者を経由して、当該金融取引所市場に取り次ぎます。
なお、銘柄によっては、注文をお受けできないものがございます。 |
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| 【２】 |
取扱有価証券（グリーンシート銘柄及びフェニックス銘柄） |
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当社では、基本的に取扱有価証券の注文はお受けしておりません。ただし、金融商品取引所において上場廃止となった銘柄として指定しているフェニックス銘柄につきましては、上場していた当時から当該銘柄を所有されていたお客さまの換金ニーズをすみやかに実現する必要があると考えます。また、お客さまからいただいた売却注文を、注文の集まる傾向がある投資勧誘を行う金融商品取引業者に取り次ぐことは、より多くの約定機会を確保することとなり、お客さまの換金ニーズを実現できる可能性が高まると判断されることから、当該注文を、当該銘柄の投資勧誘を行っている金融商品取引業者に取り次ぎます。
当該銘柄の投資勧誘を行っている金融商品取引業者が１社である場合には当該金融商品取引業者へ、複数ある場合には、取り次ぎを行おうとする時点の直近において当該各金融商品取引業者が提示している気配のうち、お客さまにとって最も有利と考えられる気配を提示している金融取引業者に取り次ぎます。
なお、銘柄によっては、注文をお受けできないものがございます。 |
